情勢變更

情勢變更原則，又稱情勢變更原則。是指合同有效成立后，合同訂立時(shí)的基本條件發(fā)生了重大變化，不屬于商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)如果合同的有效性繼續(xù)違背誠信原則，受到不利影響的一方可以與另一方重新談判；如果在合理的時(shí)間內(nèi)協(xié)商失敗，雙方可要求人民 法院或仲裁機(jī)構(gòu)變更或終止合同（參見《民法典》的第533條）

情勢變更原則有利于在合同基礎(chǔ)發(fā)生重大變化時(shí)平衡雙方的利益，貫徹公平正義的理念，使一方不會(huì)因?yàn)楹贤睦^續(xù)履行而遭受明顯的不公平，也有利于更好地解決糾紛。

《中華人民共和國民法典》第533條

合同成立后，發(fā)生了當(dāng)事人訂立合同時(shí)不能預(yù)見的合同基本條件、如果不是商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的重大變化，繼續(xù)履行合同對(duì)一方明顯不公平，受到不利影響的一方可以與另一方重新談判；如果在合理的時(shí)間內(nèi)協(xié)商失敗，雙方可要求人民 法院或仲裁機(jī)構(gòu)變更或終止合同。

人民 法院或仲裁機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)案件的實(shí)際情況，本著公平的原則變更或解除合同。

產(chǎn)生原因

有效成立的合同需要得到遵守，這是世界上所有國家都會(huì)遵守的法律原則，即“合同嚴(yán)守”原則（pacta sunt servanda）無論合同當(dāng)事人是否意識(shí)到，都是以當(dāng)時(shí)存在的客觀條件為基礎(chǔ)訂立合同的，比如當(dāng)時(shí)存在的法律秩序、經(jīng)濟(jì)秩序、貨幣等的特定購買力。在這種背景下，如果這些條件在合同成立后發(fā)生了重大變化，并且這些變化是當(dāng)事人無法預(yù)料的，那么強(qiáng)迫當(dāng)事人履行合同確實(shí)有違誠實(shí)信用原則。情勢變更原則就是在這種背景下產(chǎn)生的。

情勢變更

制度演變

作為一項(xiàng)權(quán)利的環(huán)境變化原則“合同嚴(yán)守”該原則從產(chǎn)生到20世紀(jì)被廣泛確立，經(jīng)歷了數(shù)千年的被肯定和被否定的過程。

12-19世紀(jì)

情勢變更原則起源于12-13世紀(jì)注釋法學(xué)院 s工作《伏帝法學(xué)階梯注釋》也是當(dāng)時(shí)交易基礎(chǔ)的變化（情勢變更）開始對(duì)商業(yè)交易產(chǎn)生影響。該著作中有“情勢不變條款”也就是說，假設(shè)每個(gè)合同都包含一個(gè)具有以下含義的條款：訂立合同時(shí)作為合同基礎(chǔ)的客觀情況應(yīng)當(dāng)繼續(xù)存在一旦這種情況不復(fù)存在，就可以修改或終止合同。16-17世紀(jì)，自由法思想占主導(dǎo)地位“情勢不變條款”得到廣泛的使用。18世紀(jì)后期，情勢變更原則被無節(jié)制地使用，甚至被濫用，影響了法律的嚴(yán)肅性和法律秩序的穩(wěn)定性。因此受到歷史法學(xué)派的嚴(yán)厲批判，并逐漸被立法者和學(xué)者所拋棄。

20世紀(jì)至今

情勢變更原則在20世紀(jì)再次得到廣泛認(rèn)可。20世紀(jì)初，大陸法系國家確立了情勢變更原則，并在審判實(shí)踐中廣泛運(yùn)用。原因是這一時(shí)期發(fā)生了一系列重大事件，如一戰(zhàn)，導(dǎo)致世界各國政治經(jīng)濟(jì)動(dòng)蕩、二戰(zhàn)、資本主義世界的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，美蘇冷戰(zhàn)等等，這些事件的重要影響之一就是物價(jià)飛漲，導(dǎo)致合同的履行對(duì)一方當(dāng)事人顯失公平，必須適用情勢變更原則，以維護(hù)公平正義。德國通過判例法理論重新確立了情勢變更原則，英美法系從1863年泰勒訴考德威爾一案開始確立“不能履行”原則，由1903年的crell訴Henry案決定“合同落空”原則，形成了一套較為完善的制度來解決因客觀原因?qū)е潞贤荒苈男谢蝻@失公平而不能履行的問題。

中國的演變與發(fā)展改變環(huán)境的原則

中國也面臨著情勢變更的問題，需要引入情勢變更原則來補(bǔ)救激烈的經(jīng)濟(jì)動(dòng)蕩所導(dǎo)致的契約中原有利益平衡的不公平結(jié)果。20世紀(jì)90年代，形勢變化的相關(guān)內(nèi)容出現(xiàn)在最高人民法院判例匯編中美國法院 美國司法政策文件多次。最高人民和最高人民法院美國法院 關(guān)于《中華人民共和國合同法》應(yīng)用中幾個(gè)問題的解釋（二）第26條首次確立了情勢變更原則：合同成立后，發(fā)生了當(dāng)事人訂立合同時(shí)無法預(yù)見的客觀情況、如果一方要求人民 因不可抗力導(dǎo)致的非商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的重大變更，致使一方當(dāng)事人向人民法院提起變更或終止合同的訴訟，繼續(xù)履行合同對(duì)一方當(dāng)事人顯失公平或不能實(shí)現(xiàn)合同目的的，人民 法院應(yīng)根據(jù)公平原則和案件的實(shí)際情況決定是否變更或解除合同”《民法典》實(shí)施后，第533條成為情勢變更原則的最新規(guī)范依據(jù)。

要件一

情況變了，這肯定是事實(shí)。

情勢變更是指訂立合同的基礎(chǔ)或環(huán)境在客觀上發(fā)生了異常變化。情勢一般是指作為合同成立的基礎(chǔ)或環(huán)境的客觀情況，如合同訂立時(shí)的供求關(guān)系。變化是指上述客觀條件發(fā)生了異常變化。

1）等價(jià)關(guān)系的破壞通常是由于通貨膨脹過快或國家的政策調(diào)整，導(dǎo)致契約中報(bào)酬和待遇的不平等。

2）如果目的沒有達(dá)到，既然當(dāng)事人訂立合同時(shí)的目的已經(jīng)不能實(shí)現(xiàn)，自然應(yīng)當(dāng)允許當(dāng)事人解除合同。如果總結(jié)形勢變化的類型，可以表現(xiàn)為政治、軍事、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、自然界和其他領(lǐng)域的各種突發(fā)狀況，“在民商事審判實(shí)踐中，主要表現(xiàn)為社會(huì)經(jīng)濟(jì)形勢的劇烈變化，包括經(jīng)濟(jì)危機(jī)、金融危機(jī)、嚴(yán)重通貨膨脹、國家宏觀調(diào)控和價(jià)格控制措施、重大疫情及防控措施、重大社會(huì)政策調(diào)整等”情況是否發(fā)生變化的具體判斷，要看合同目的是否落空、是否導(dǎo)致契約基礎(chǔ)喪失、是否對(duì)對(duì)價(jià)關(guān)系造成障礙是判斷的標(biāo)準(zhǔn)。

要件二

情勢變更必須發(fā)生在合同成立之后履行完畢之前。

要求情勢變更發(fā)生在合同成立之后，因?yàn)槿绻l(fā)生在合同成立之前，則假定當(dāng)事人已經(jīng)知道了該情況，那么該情況就成為合同成立的基本條件如果當(dāng)事人仍愿意訂立合同，說明其愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，此時(shí)不應(yīng)允許當(dāng)事人事后進(jìn)行調(diào)整。如果發(fā)生在合同成立之前，有證據(jù)證明當(dāng)事人并不知情，可以用重大誤解、欺詐等制度解決。要求情勢變更發(fā)生在合同履行完畢之前，因?yàn)槿绻贤呀?jīng)履行完畢，此時(shí)合同已經(jīng)消滅，后續(xù)的情勢變更與當(dāng)事人無關(guān)，情勢變更原則自然不適用。

具體適用

情勢變更必須發(fā)生在合同成立之后，履行完成之前。在這方面，如果在遲延期間情況因當(dāng)事人遲延履行而發(fā)生變化，就產(chǎn)生了情況變化原則能否適用于這種情況的問題。

學(xué)術(shù)界有兩種不同的觀點(diǎn)。一種觀點(diǎn)認(rèn)為可以適用，因?yàn)殡m然一方遲延履行，但確實(shí)是事實(shí)情況發(fā)生了變化，事實(shí)上并沒有完成這時(shí)候要求繼續(xù)履行，會(huì)對(duì)一方明顯不公平在這種情況下，應(yīng)當(dāng)允許適用情勢變更原則對(duì)這種重大的不公平情形進(jìn)行救濟(jì)，但即便如此，遲延履行的一方仍然需要承擔(dān)違約責(zé)任。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，遲延履行期間的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由違約方承擔(dān)，情勢變更發(fā)生在其違約期間，無權(quán)主張情勢變更原則。

要件三

情勢變更的發(fā)生不能歸咎于當(dāng)事人。

這就意味著，情勢變更是由不可抗力等意外事件引起的，發(fā)生了不以雙方意志為轉(zhuǎn)移，不屬于商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的重大變更。

具體適用

情勢變更不能歸咎于一方，商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)不在其監(jiān)管范圍內(nèi)。同時(shí)也是當(dāng)事人無法控制的如果是一方可以控制的，那么變更是一方的過錯(cuò)造成的，應(yīng)當(dāng)由該方承擔(dān)損失或者承擔(dān)違約責(zé)任沒有必要適用情勢變更來保護(hù)其利益。

要件四

情況的變化是有關(guān)各方所不能預(yù)見的。

此處所指向的“可預(yù)見”主體是因情勢變更而遭受利益損失的一方，因?yàn)槿绻A(yù)見到情勢變更的可能性，就表明其承擔(dān)了風(fēng)險(xiǎn)。

具體適用

預(yù)見的內(nèi)容應(yīng)該是情況變化的可能性，應(yīng)該以實(shí)際情況為依據(jù)（主觀標(biāo)準(zhǔn)）但是，這種預(yù)見應(yīng)當(dāng)限制在合理的范圍內(nèi)，并且應(yīng)當(dāng)以受害方的實(shí)際預(yù)見能力為基礎(chǔ)。這應(yīng)與商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)區(qū)分開來，見5.2。如果一方參與投機(jī)交易，通常被認(rèn)為需要承擔(dān)一定程度的風(fēng)險(xiǎn)，即使該方在訂立合同時(shí)完全不知情。

要件五

情勢變更使得原合同的履行顯失公平，違背了誠實(shí)信用原則。

情勢變更會(huì)使一方當(dāng)事人繼續(xù)履行合同處于非常不利的地位，對(duì)該方當(dāng)事人明顯不公平。如果沒有達(dá)到“明顯”度，只是正常的價(jià)格漲跌，不會(huì)適用情勢變更原則。

具體適用

情勢變更情況下的顯失公平，不同于《民法典》第151條的占人便宜的危險(xiǎn)在明顯不公平的情況下，利用對(duì)方 缺乏判斷力意味著合同在訂立時(shí)是不公平的。情勢變更情況下的顯失公平是由于不可歸責(zé)于當(dāng)事人的原因，因此繼續(xù)履行合同將顯失公平。是否顯失公平要根據(jù)理性人的觀點(diǎn)來判斷，包括是否特別難以履行、債權(quán)人 接受度嚴(yán)重不足、履行對(duì)債權(quán)人不利。

1、再交涉義務(wù)”在適用情勢變更原則時(shí)，遭受情勢變更的一方可以要求對(duì)方重新協(xié)商合同內(nèi)容，對(duì)方有協(xié)商的義務(wù)，但僅要求“協(xié)商”，并不要求一定的結(jié)果。當(dāng)事人 重新協(xié)商合同內(nèi)容是請(qǐng)求法院或仲裁機(jī)構(gòu)變更或解除合同的前提條件，旨在促使當(dāng)事人通過友好協(xié)商變更合同內(nèi)容，盡可能維護(hù)合同的穩(wěn)定性和有效性。

2、請(qǐng)求人民和美國法院或仲裁機(jī)構(gòu)修改合同，以使合同的履行公平合理。可以改變的內(nèi)容可以包括增加或減少主題的數(shù)量、延期或分階段執(zhí)行、拒絕先為履行、變更標(biāo)的物等等。比如標(biāo)的物金額的增減，通常適用于價(jià)格大幅波動(dòng)導(dǎo)致履約障礙的情況如武漢市煤氣公司訴重慶檢測儀器廠案，因原材料價(jià)格變動(dòng)，法院酌情調(diào)整了合同的履約價(jià)格。延期或分階段執(zhí)行、拒絕先為履行、改變題材通常發(fā)生在有自然或社會(huì)事件對(duì)表演造成障礙的時(shí)候。如果旅游合同中約定的旅游景點(diǎn)在某一天不接待游客，此時(shí)旅游合同就難以履行此時(shí)合同的權(quán)利義務(wù)可能會(huì)相應(yīng)調(diào)整，比如推遲出行。

3、請(qǐng)求人民和美國法院或仲裁機(jī)構(gòu)終止合同。對(duì)于已依法生效的合同，應(yīng)優(yōu)先保證合同的繼續(xù)履行，減少對(duì)商業(yè)秩序的影響。如果變更合同仍不能消除明顯不公平的結(jié)果，則允許當(dāng)事人請(qǐng)求人民 美國法院終止合同。比如，由于政策調(diào)整，銀行對(duì)個(gè)人購買的第三套房不提供貸款此時(shí)一方已與開發(fā)商簽訂購房合同，政策出臺(tái)后無法獲得貸款此時(shí)情況發(fā)生變化，合同無法變更（房價(jià)很難調(diào)整）然后當(dāng)事人可以向人民索賠美國法院終止合同。

與不可抗力

不可抗力的概念和要素

根據(jù)《民法典》第180條，不可抗力是指“不能預(yù)見、無法避免和克服的客觀情況”并且原則上因不可抗力不能履行民事義務(wù)的，不承擔(dān)民事責(zé)任。根據(jù)《民法典》第五百六十三條第一款第一項(xiàng)規(guī)定，合同當(dāng)事人因不可抗力不能實(shí)現(xiàn)合同目的的，可以解除合同。不可抗力必須滿足以下要求:3356（1）不可預(yù)見的意外情況。不可抗力所指的事件必須是雙方在訂立合同時(shí)無法預(yù)見的，并且是在合同訂立后純屬偶然發(fā)生的。2）無法控制的客觀性。不可抗力事件必須是由當(dāng)事人無法控制的客觀原因造成的。即使有些事件不能歸咎于當(dāng)事人，但如果可以通過主觀努力克服，就必須努力，否則不足以免除其合同義務(wù)。3）合同訂立后發(fā)生不可抗力。

不可抗力和情況變化的區(qū)別

1、立法宗旨不同

不可抗力制度強(qiáng)調(diào)在某些情況下免除當(dāng)事人的違約義務(wù)和責(zé)任，而情勢變更則強(qiáng)調(diào)在合同依據(jù)發(fā)生重大變化，致使合同繼續(xù)履行顯失公平的情況下如何處理。

2、客觀表現(xiàn)不同

不可抗力一般表現(xiàn)為災(zāi)難性事件，可能是自然事件，也可能是非正常的社會(huì)事件公眾可以清晰感知哪些事件屬于不可抗力；形勢的變化直接反映在社會(huì)經(jīng)濟(jì)形勢的變化上，誘因很多，比如物價(jià)的異常漲跌、通貨膨脹或嚴(yán)重的貨幣貶值等，需要具備一定的專業(yè)知識(shí)或者依靠法院或者仲裁機(jī)關(guān)來認(rèn)定。

3、法律后果不同

不可抗力條件滿足時(shí)，當(dāng)事人可以免除合同的履行義務(wù)。但在情勢變更的情況下，當(dāng)事人并不免除責(zé)任，需要向法院提起變更或解除合同的訴訟。

4、適用范圍不同

《民法典》一般條款規(guī)定了不可抗力，而《民法典》合同條款規(guī)定了情勢變更，不可抗力的范圍更廣。

韓世遠(yuǎn)教授認(rèn)為不可抗力和情勢變更的主要區(qū)別在于：不可抗力已構(gòu)成不履行（包括事實(shí)上的不履行和經(jīng)濟(jì)上的不履行）但是，在某些情況下，情況可能會(huì)改變到無法實(shí)現(xiàn)績效的程度，而在其他情況下，情況尚未達(dá)到無法實(shí)現(xiàn)績效的程度但是，在任何情況下，強(qiáng)制履行都將明顯顯失公平或達(dá)不到合同的目的。

《民法典》實(shí)施前，《合同法司法解釋二》將不可抗力導(dǎo)致的重大變更排除在情勢變更的適用范圍之外，而《民法典》533進(jìn)行了變更，不排除不可抗力的情形。在這個(gè)問題上有不同的看法，即在不可抗力的情況下是否可以適用情勢變更原則。

觀點(diǎn)一

一種觀點(diǎn)認(rèn)為，不可抗力制度和情勢變更原則之間存在交集如果不可抗力導(dǎo)致完全和永久性的履行失敗，合同可以終止，并且不適用情勢變更原則。因不可抗力導(dǎo)致合同的繼續(xù)履行對(duì)一方顯失公平的，可以適用情勢變更原則。

觀點(diǎn)二

另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，不可抗力和情勢變更在原因和法律效果上是不同的。在產(chǎn)生原因上：不可抗力是一種緊急現(xiàn)象，但更強(qiáng)調(diào)的是自然現(xiàn)象，比如洪水、地震是不可預(yù)測和不可避免的；從概念上講，情勢變更是不屬于商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的不可抗力導(dǎo)致的變更，更強(qiáng)調(diào)一種人為的變更。不可抗力在《民法典》通用條款和《民法典》合同條款中有規(guī)定不可抗力的適用范圍更廣，屬于一般法和特別法的關(guān)系兩者如有沖突，應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況具體適用特別法。

商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的概念

商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)是指“在商事活動(dòng)中，由于各種不確定因素，給商事主體帶來獲利或損失的機(jī)會(huì)或可能性，是一種客觀的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象”，包括價(jià)格的漲跌、幣值和匯率等的正常變化。

商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和形勢變化的區(qū)別

引起經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和情況變化的因素可能是相同的，在實(shí)踐中可以從以下幾個(gè)方面來把握：

1、認(rèn)識(shí)因素。訂立合同時(shí)，雙方當(dāng)事人沒有預(yù)見到也不可能預(yù)見到情況的變化；商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)是當(dāng)事人可以預(yù)見的，即使事實(shí)上不可預(yù)見，也是當(dāng)事人可以客觀預(yù)見或者應(yīng)該預(yù)見的，比如買股票、期貨等。

2、過錯(cuò)。情勢變更是由不可歸責(zé)于雙方的因素造成的；但由于其可預(yù)測性，當(dāng)事人能夠或者應(yīng)當(dāng)預(yù)見到商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，仍然愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)或者碰運(yùn)氣，希望這種客觀情況不會(huì)改變因此，可以認(rèn)為當(dāng)事人對(duì)商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任。

3、客觀情況的變化程度。情勢變更是合同訂立的基礎(chǔ)發(fā)生異常變化，會(huì)導(dǎo)致對(duì)一方當(dāng)事人顯失公平或者無法實(shí)現(xiàn)目的；商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)客觀條件的變化不是根本性的，沒有達(dá)到不正常的程度，不會(huì)造成不履行的后果只要稍作調(diào)整，就能達(dá)到合同的預(yù)期目的。

4、價(jià)值目標(biāo)。合同存在的社會(huì)環(huán)境因情況的變化而發(fā)生了巨大的變化繼續(xù)履行合同對(duì)一方當(dāng)事人明顯不公平，違背了誠實(shí)信用原則；商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)是當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)事人愿意承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)來換取收益，所以應(yīng)當(dāng)自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，不能免除責(zé)任。